Dossier afronden, monitoring & rapportage
Nadat het cliëntenonderzoek is afgerond, wordt het dossier beoordeeld en formeel vastgelegd. Na acceptatie blijft het dossier actief gemonitord zodat wijzigingen bij cliënten tijdig worden gesignaleerd. Alle uitgevoerde stappen worden automatisch vastgelegd in een dossierrapportage met volledige audit trail.
Wanneer alle stappen van het cliëntenonderzoek zijn doorlopen, kan de onboarding worden afgerond en wordt het dossier doorgestuurd voor interne beoordeling. Afhankelijk van het risiconiveau wordt het dossier beoordeeld door een accountant, compliance officer of management voordat een definitieve acceptatiebeslissing wordt genomen.
Na acceptatie van een cliënt stopt het onderzoek niet. Grub monitort automatisch belangrijke wijzigingen bij cliënten, bijvoorbeeld wijzigingen bij de Kamer van Koophandel of het moment waarop een periodieke herbeoordeling nodig is. Wanneer een wijziging wordt gedetecteerd, kun je eenvoudig een review starten en het dossier opnieuw beoordelen.
Alle stappen van het cliëntenonderzoek worden automatisch vastgelegd in een uitgebreide dossierrapportage. Deze rapportage bevat onder andere de uitgevoerde controles, vastgelegde documenten en een volledige audit trail. Hierdoor kun je eenvoudig aantonen dat het cliëntenonderzoek zorgvuldig en conform de Wwft is uitgevoerd.
Artikelen: