Onboarding afronden en dossier doorzetten
Nadat alle stappen van het cliëntenonderzoek zijn doorlopen, rond je de onboarding van het cliëntdossier af. In deze laatste stap controleer je of de belangrijkste onderdelen zijn ingevuld en zet je het dossier door voor beoordeling. Hiermee wordt het cliëntenonderzoek formeel afgerond en kan het dossier worden beoordeeld voor acceptatie.
In dit artikel lees je:
-
Welke controles je kort uitvoert voordat je het dossier doorzet
-
Hoe je het dossier doorzet voor beoordeling
-
Hoe het beoordelingsproces na onboarding verloopt
Korte controle van het dossier
Voordat je het onboardingproces afrondt, controleer je kort of alle belangrijke stappen zijn ingevuld.
Controleer bijvoorbeeld of:
-
de organisatiestructuur is vastgesteld
-
betrokken personen zijn geïdentificeerd en geverifieerd
-
de vragenlijst volledig is ingevuld
-
het risiconiveau is bepaald
Wanneer deze onderdelen zijn afgerond, kun je het dossier doorzetten voor beoordeling.
Het dossier doorzetten
Wanneer het cliëntenonderzoek is afgerond, kun je het dossier doorzetten naar de volgende stap in het acceptatieproces.
Volg hiervoor de onderstaande stappen:
-
Klik onderaan de pagina op Opslaan.
-
Klik vervolgens op Doorzetten naar accountant.
Het dossier wordt hiermee doorgestuurd voor verdere beoordeling.
Het beoordelingsproces na onboarding
Na het doorzetten van het dossier start het interne beoordelingsproces. Hierbij wordt het dossier op verschillende niveaus beoordeeld voordat een definitieve beslissing wordt genomen.
De workflow verloopt doorgaans in de volgende stappen:
-
Accountantsbeoordeling
De verantwoordelijke accountant beoordeelt het cliëntenonderzoek en controleert of het dossier volledig en correct is opgebouwd. -
Compliancebeoordeling (bij verhoogd risico)
Wanneer een dossier een verhoogd risicoprofiel heeft, kan een aanvullende beoordeling door compliance plaatsvinden. -
Managementbeoordeling
Het management beoordeelt het dossier voordat een definitieve beslissing wordt genomen.
Na deze beoordelingen wordt een finale keuze gemaakt:
-
de cliënt wordt geaccepteerd, of
-
de cliënt wordt afgewezen.
Conclusie
Het afronden van de onboarding markeert het moment waarop het cliëntenonderzoek wordt overgedragen voor beoordeling. Door het dossier door te zetten start het interne acceptatieproces waarin het dossier wordt gecontroleerd door accountant, compliance en management voordat een definitieve beslissing wordt genomen.
Na acceptatie wordt automatisch een rapportage van het cliëntenonderzoek gegenereerd en start de fase van doorlopende monitoring.