In dit artikel lees je:
-
Hoe je de screening start
-
Hoe je gevonden matches beoordeelt
-
Wat je doet wanneer je twijfelt over een match
Het onderzoek starten
In deze stap van het onboardingproces voer je een compliance screening uit op alle partijen binnen de structuur. Het systeem controleert automatisch of betrokken personen of bedrijven voorkomen op:
-
PEP-lijsten (Politiek Prominente Personen)
-
sanctielijsten
-
negatieve mediabronnen
Deze controle helpt om potentiële risico-indicatoren te identificeren die kunnen wijzen op verhoogde integriteits- of reputatierisico’s.
Om de screening te starten:
-
Ga naar de stap PEP, Sanctie & Negatieve media binnen het cliëntdossier.
-
Klik op de knop ‘Risico’s ophalen’.
Grub voert vervolgens automatisch een screening uit voor alle partijen in de eigendoms- en zeggenschapsstructuur.
Gevonden matches bekijken
Wanneer de screening is afgerond, toont Grub per partij of er mogelijke matches zijn gevonden.
Je kunt de resultaten bekijken door:
-
Op het dropdownmenu bij een partij te klikken.
-
De lijst met mogelijke overeenkomsten te bekijken.
De resultaten tonen namen die overeenkomsten vertonen met de partij in jouw structuur. Hierbij wordt ook een overeenkomingspercentage weergegeven.
Bij een overeenkomingspercentage van 85% of hoger wordt aangeraden om de match altijd nader te beoordelen.
Een match beoordelen
Wanneer een mogelijke match wordt gevonden, is het belangrijk om te beoordelen of deze daadwerkelijk betrekking heeft op de betreffende partij.
Klik op de naam van de match om een gedetailleerd profiel te openen.
Dit profiel kan onder andere de volgende informatie bevatten:
-
foto
-
volledige naam
-
adressen en contactgegevens
-
aliassen
-
PEP-status
-
sanctievermeldingen
-
reputatierisico’s
-
informatie over handhavingsmaatregelen door toezichthouders
Na het bekijken van deze informatie keer je terug naar de vorige pagina om de match te beoordelen.
Match bevestigen of afwijzen
Je kunt vervolgens aangeven of de match daadwerkelijk betrekking heeft op de partij in jouw dossier.
-
Match gevonden → Selecteer de juiste match uit het dropdownmenu.
-
Geen match gevonden → Kies de optie ‘Geen match gevonden’.
De keuze wordt automatisch vastgelegd in het dossier.
Wanneer alle resultaten zijn beoordeeld, klik je op ‘Bevestigen’ om de screening af te ronden en de resultaten op te slaan.
Conclusie
De PEP-, sanctie- en negatieve mediachecks helpen om mogelijke integriteits- en reputatierisico’s vroegtijdig te signaleren binnen het cliëntenonderzoek. Door alle betrokken partijen te screenen en eventuele matches zorgvuldig te beoordelen, bouw je een volledig en controleerbaar dossier op dat voldoet aan de Wwft-verplichtingen.
Na het afronden van deze screening kun je verder met de volgende stap van het onboardingproces: het uitvoeren van het Grub Risico Vangnet.